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第二百零五章 两份关键公告,308三雄重聚(9 / 11)

发出。

[依据《证券法》的有关规定,证监会对「陶宇昂」未依法履行信息披露义务违规买入股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。

一、违法事实。

经查明,当事人陶宇昂为华夏基金的在职经理,管理『华夏医疗价值混合基金a』期间,存在以下违法事实:

1,未及时披露举牌信息。

2009年8月14日,陶宇昂管理的『华夏医疗价值混合基金a』持股海通食品比例首次达到5%时,未按照《证券法》第六十三条第一款规定,在3日内编制权益变动报告书并公告,且在公告前继续交易。

2,持续违规交易。

2009年8月14日当天,陶宇昂管理的『华夏医疗价值混合基金a』在持股比例超过5%且未履行披露义务的情况下,继续买入海通食品公司股票,最终持股比例达到14.33%,违反《证券法》第六十三条第二款关于「在报告、公告前不得再行买卖该上市公司股票」的规定。

上述事实,有证券帐户交易记录、持股比例计算表、当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

二、处罚依据及决定。

陶宇昂的行为违反了《证券法》第六十三条第一款、第二款规定,构成《证券法》第一百九十七条所述「未按照规定履行信息披露义务」的情形。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十七条,我会决定:

1,罚款50万元。

2,在收到本决定书之日起10个工作日内,补充《披露权益变动报告书》。

3,《披露权益变动报告书》发出后的6个月内,不得继续买入海通食品股票,且限制表决权36个月。

如不服本处罚决定,可在收到本处罚决定书之日起60日内,向华国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起,6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。]

随着处罚公告在网际网路传播,瞬间就让股民炸开了锅。

[甲丁酒肆]:好家伙,公募机构一天增持14.33%?这是拼着违规也要抢筹啊!

[大侠霍元甲]:稳了,下周海通食品真的稳了,机构抢筹到这个份上第一次见,这个叫陶宇昂的基金经理是真的拼了。

[笑傲江湖]:海通食品真要v上去了,小

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